两年来，曹祎琛违规炒股导致亏损 77 万元，另遭监管处罚 20 万元，合计损失近百万。对于证券从业人员来说，这笔损失绝非小数。
9 月 13 日，证监会官网公布了一份针对曹祎琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹祎琛曾是开源证券的证券从业人员。
罚单显示，曹祎琛在开源证券工作两年多，即 2020 年 2 月 24 日至 2022 年 9 月 14 日期间，利用“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易。证券交易资金主要来源于账户内利息，资金主要流向曹祎琛个人银行账户。在此期间，“许某鸣”证券账户亏损约 77 万元。
证监会指出，曹祎琛上述行为违反《证券法》第四十条第一款规定，构成《证券法》第一百八十七条所述行为。根据相关规定，曹祎琛被处以 20 万元罚款。证监会表示，曹祎琛在调查过程中如实陈述，积极配合查处。
由于违规炒股，曹祎琛损失了百万元资金，其中包括亏损和监管处罚。
目前，曹祎琛已不再出现在中证协官网的执业注册信息中，但他任职期间的违规行为仍受到处罚。监管部门强调，为了防止内幕交易和市场操纵等不当行为，券商应加强对从业人员投资行为的监管，确保投资者合法权益不受侵害。
根据《证券法》第四十条第一款规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得以任何形式持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。
证券从业人员违规炒股亏损百万的案例并不少见。中证协近日通报了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，其中披露了多起案例。
何希于2014年12月4日至2020年8月21日期间，在西南证券重庆潼南营业部担任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。期间，何希使用其亲属陈某江提供的陈某兰名下两个证券账户进行股票交易。
2019年5月至2020年6月，何希掌控并使用这两个账户，交易金额分别达到16702.12万元和8344.7万元，亏损超过百万元。
今年3月29日，平安证券天津分公司财富经理边书元利用自身及他人资金，操控使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票，交易金额合计3.29亿元，亏损474.05万元（税后）。
《证券法》明确规定证券从业人员不得买卖股票。近年来，监管部门严厉打击证券从业人员违规买卖股票的行为。数据显示，2019年至2023年，监管系统共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，构建了“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。易董数据显示，今年已有45条与从业人员借他人名义炒股及私下接受投资者委托有关的罚单，涉及多家头部券商。但随着处罚数量增加，违规炒股事件明显减少。
监管部门再次强调，从业人员不得触碰违规炒股“红线”。2024年，监管部门提出严监严管、强本强基的监管思路，多次重申从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，并要求券商督促从业人员坚守合规底线。证监会在今年2月表示，下一步将持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会深入开展工作。
今年8月底，有券商在严查员工违规炒股时发现至少百名员工存在以他人（亲属）账户名义炒股的情况。根据监管部门出具的处罚结果来看，即使离职，若证券从业人员有过违规炒股行为，也大概率难逃处罚。
某券商下发给员工的警示教育通知中提到，为贯彻落实证监会关于严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署，加强证券从业人员管理，开展证券从业人员执业行为规范及违规案例警示教育活动。
证监系统着力构建“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，并提出三个具体安排方向：
一是完善制度机制。制定打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。加强监管执法力量，扩大案件查处范围，加大对违规炒股行为的从业人员及其机构的处罚力度，形成震慑效果。加大对违规内幕交易、操纵市场、非法买卖股票等严重违法违规行为的查处力度，严厉打击不法分子。
三是强化从业人员教育和管理。加强从业人员教育培训，提升合规意识，增强守法诚信观念。加强对从业人员的日常监督和管理，建立健全防止违规炒股的长效机制。
坚决打击违规行为，对管理不善的机构严厉问责，对违规人员加强立体化惩罚体系，建立“一处违规，处处受限”的惩处机制。加强违规行为的通报和警示，开展专项整治行动，持续净化行业生态。
坚持“两手抓”，深入开展行业文化建设和综合整治，督促机构切实做到“不触碰底线、不唯利是图、不急功近利、不脱离实际、不胡作非为”。秉持诚信守法、以义取利、审慎稳健、守正创新、合法合规的原则。
完善从业人员执业行为基本准则和道德操守规范，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。加快营造从业人员规范管理的严谨氛围。
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