中证协就《证券公司市场风险管理指引》征求意见

上海证券报记者今日获悉，中国证券业协会近期草拟了《证券公司市场风险管理指引》，并已在业内征求意见。

中证协表示，2016年12月协会发布的《证券公司全面风险管理规范》中，对市场风险管理提出了总体要求。近年来，证券行业业务范围不断拓展，业务复杂程度不断提升。与此证券行业市场风险管理方面还缺乏统一、全面、兼具可操作性和前瞻性的规范，对市场风险管理的重要性、复杂性和紧迫性的认识仍需进一步提高。在此背景下，制定证券公司市场风险管理的行业指引，对于完善证券行业全面风险管理自律规则体系，指导证券公司建立健全市场风险管理机制，提升全面风险管理水平具有重要意义。

中证协指出，指引草案遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。一是明确市场风险管理覆盖所有业务部门、分支机构、子公司等业务单位，涵盖董事会、监事会、经理层、各部门等多层级的职责分工，涉及风险识别、评估、监测、应对、报告等关键环节。二是充分考虑行业市场风险管理现状及可操作性，强调证券公司综合考虑自身规模、业务性质及复杂程度，建立相适应的管理体系、工作机制，支持市场风险有效管理。三是前瞻性管理，强调对新业务和重点业务领域能够结合业务发展及市场变化情况，及时识别、评估风险，调整、完善市场风险管理相关制度和流程。