监管出手 暂停券商保荐资格半年

5月5日下午，华西证券发布公告称，公司于4月29日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）的《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》（以下简称“处罚决定”）。

处罚决定显示，经调查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目中，存在尽职调查工作不尽职、向特定对象发行股票上市保荐书有虚假记载、持续督导阶段出具的报告有虚假记载，以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》多条规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期从2024年4月28日至10月27日。

同日，华西证券还收到了江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》和《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，江苏证监局认定刘静芳和张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。

华西证券表示，以上监管措施预计会对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。公司将吸取教训、加强管理，完善投行业务内控机制，提升业务质量。华西证券还将切实履行资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。