花旗巨罚6160万英镑 经验丰富交易员致命失误

5月23日电（中新财经记者 吴家驹）花旗一名资深交易员操作失误，导致部分欧洲指数一度剧烈下跌，最终，相关公司被处以超过6160万英镑（约合7456万美元）罚款。

资深交易员失误

5月22日，英国金融行为监管局（FCA）发布公告称，2022年5月2日，花旗环球金融有限公司（CGML，以下简称“花旗金融公司”）一名交易员计划出售价值5800万美元的一篮子股票。该交易员在订单管理系统中输入一篮子股票时出现失误，导致产生了一篮子价值4440亿美元的股票。

花旗金融公司的控制系统阻止了价值2550亿美元的交易继续进行，但未能阻止剩余价值1890亿美元的交易。在交易员取消订单前，欧洲各交易所共抛售了14亿美元的股票。当时，部分欧洲指数出现了持续数分钟的剧烈下跌。

FCA在公告中指出，虽然花旗金融公司部分交易控制框架运行符合预期，但存在一些关键控制措施缺失或不足。具体而言，并未设置任何硬性阻断措施，可以完全拒绝这笔错误的一篮子股票，防止任何股票进入市场。由于设计不当，交易员可以手动覆盖弹出式警示，无需向下滚动并阅读所有警示。该公司的实时监控功能失效，导致在报告错误交易的内部警示时反应过慢。

英国央行也在5月22日发布公告，称一名资深交易员输入错误订单，导致14亿美元股票意外在欧洲交易所被执行。花旗金融公司交易控制的缺陷导致了这一事件，特别是缺乏某些预防措施以及其他控制措施的校准不当。

FCA负责执法和市场监督的联合执行董事史蒂夫·斯马特（Steve Smart）表示，FCA希望从事实施交易的公司，包括使用算法交易的公司，能够建立有效系统和控制措施，以阻止类似错误的发生。

“这些失误导致价值超过十亿英镑的错误订单被执行，并可能造成市场混乱。我们希望各公司审查自身的控制措施，并确保这些措施适合金融市场的快速复杂性。”

罚款超过6160万英镑

FCA在公告中宣布，对花旗金融公司处以2776.62万英镑罚款。花旗金融公司未对FCA调查结果提出异议并同意和解，这意味着罚款享有30%的减免。若无此减免，FCA判处的罚款金额将达到3966.6万英镑。

5月22日，英国央行审慎监管局（PRA）也宣布，对花旗金融公司处以3388万英镑罚款，原因是该公司在2018年4月1日至2022年5月31日期间调查中发现存在交易系统和控制失误。花旗金融公司同意解决此事，因此罚款享有30%的减免。若无此减免，PRA施加的罚款金额将达到4840万英镑。