中金公司违规提供通道服务被责令改正

5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管决定书。其中，三份针对知名券商中金公司。

调查显示，中金公司在资产管理业务中存在操作风险导致流动性缺口、违规提供通道服务、未说明当日反向交易的决策依据、产品账户间互相交易等问题。北京监管局决定责令中金公司采取整改措施，加强合规风险管控，提升资管业务合规水平。

北京监管局还向中金公司时任分管业务的高管徐翌成和投资经理于剑发出警示函，原因是资产管理业务存在违规提供通道服务。

值得注意的是，这是中金公司两周内第二次收到北京监管局的行政监管决定书。

4月26日，中金公司因合规管理问题被北京监管局发出警示函。问题包括聘用未取得从业资格的人员开展证券业务，以及员工买卖股票、出借个人证券账户的行为。

北京监管局敦促中金公司引以为戒，整改问题，加强对员工行为的管理，提升合规管理水平，防止类似问题再次发生。

财报显示，今年一季度，中金公司营业收入为38.74亿元，同比下降37.61%；归母净利润为12.39亿元，同比下降45.13%。2023年，中金公司营业收入为229.90亿元，同比下降11.87%；归母净利润为61.56亿元，同比下降18.97%。

截至5月10日收盘，中金公司股价报34.21元，总市值1651亿元，年内累计跌幅10.09%。